از پیش شرط های لازم برای موفقیت در بازار سرمایه به منظور سرمایه گذاری و داشتن مجوز تاسیس ، برخورداری از دانش و تجربه کافی در زمینه شناخت و ارزیابی آثار و تبعات سیاست های کلان بازار سرمایه بر هر گروه از صنایع و شرکت ها، توان جمع آوری و تجزیه و تحلیل داده های مالی و غیر مالی مرتبط با وضعیت مالی و سودآوری شرکت هاست. در صورتی که یک شخص حقیقی یا حقوقی از توانایی ها و قابلیت های فوق برخوردار نباشد ورود به شیوه مستقیم در بازار، انتخاب درستی برای وی نخواهد بود. یکی از نهادهای تخصصی بازار سرمایه، شرکت های سرمایه گذاری هستند که از توانایی ویژه ای برای سرمایه گذاری در بازار اوراق بهادار برخوردار می باشند.
بر اساس قانون شرکت های سرمایه گذاری در امریکا مصوب 1940، شرکت سرمایه گذاری یکی از انواع شرکت های سرمایه گذاری مدیریتی است با عنوان شرکت یا صندوق با سرمایه بسته (در مقابل صندوق با سرمایه متغیر) که حرفه اصلی و در واقع موضوع اصلی فعالیت در اساسنامه آن، سرمایه گذاری، سرمایه گذاری مجدد، تملک، نگهداری و یا معامله اوراق بهادار در چارچوب قوانین و مقررات است. بر مبنای بند 21 ماده یک قانون بازار اوراق بهادار شرکت سرمایه گذاری از مصادیق نهادهای مالی می باشد که از نظر حقوقی به دو شکل سهامی خاص و عام تشکیل می شود.
حداقل سرمایه لازم برای تشکیل شرکت سرمایه گذاری
مطابق مصوبه مورخ 15/2/86 هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار حداقل سرمایه شرکت های سرمایه گذاری به شرح زیر تعیین گردیده است:
در شرکت های سرمایه گذاری خاص پنج میلیارد ریال و در شرکت های سهامی عام پنجاه میلیارد ریال
مراحل دریافت مجوز شرکت سرمایه گذاری
متقاضی تأسیس شرکت سرمایه‌گذاری برای اخذ مجوز تاسیس و فعالیت شرکت سرمایه گذاری باید به شرح زیر عمل کند:
مرحله اول: شرایط دریافت موافقت اصولی با تأسیس
متقاضی، ابتدا درخواست خود را مطابق فرم “تقاضای صدور مجوز تاسیس شرکت سرمایه گذاری”به همراه فرم “پرسشنامه مشخصات داوطلب سمت مدیر عاملی یا عضویت در هیأت‌مدیره نهاد مالی”، تکمیل شده توسط اعضای هیأت‌مدیره و مدیرعامل پیشنهادی (موجود در آدرس الکترونیکی www.seo.ir /لینک معاونت نظارت بر نهادهای مالی/لینک نهادهای مالی تحت نظارت / لینک شرکت سرمایه گذاری) برای مدیریت نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس اوراق بهادار ارسال می کند.
سازمان پس از بررسی مدارک، در صورت تکمیل بودن و احراز شرایط لازم، موافقت اصولی خود را با تأسیس شرکت ابلاغ می‌نماید.
مرحله دوم: شرایط اعطای مجوز تأسیس
در صورت موافقت اصولی سازمان با تأسیس شرکت، شرکت ملزم است؛ مدارک اعلام شده توسط سازمان را ظرف مهلت مقرر تکمیل نماید؛ پس از تکمیل مدارک مورد نظر سازمان نامه‌ای مبنی بر اجازه تأسیس شرکت و ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها را صادر خواهد کرد.
مرحله سوم: شرایط اعطای مجوز فعالیت پس از دریافت مجوز تاسیس
پس از اتمام مرحله دوم و اعلام موافقت با تأسیس شرکت، متقاضی باید طی مهلت مقرر شرکت را نزد مرجع ثبت شرکت‌ها به ثبت رسانده، مستندات مربوطه را به سازمان ارائه دهد.
پس از ثبت نهاد مالی نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و مؤسسات غیرتجاری، شرکت مدارک لازم را جهت ثبت نزد سازمان ارائه می‌نماید و در صورت احراز شرایط مجوز فعالیت، مجوز فعالیت برای شرکت صادر می‌گردد
شرایط دریافت مجوز تبدیل و فعالیت
چنان‌چه متقاضی قصد تبدیل شرکت موجود به شرکت سرمایه گذاری را داشته باشد باید اقدامات زیر را انجام دهد.
- تکمیل فرم تقاضای تبدیل به شرکت سرمایه گذاری به همراه ضمائم ذکر شده در فرم (موجود در آدرس الکترونیکی www.seo.ir /لینک معاونت نظارت بر نهادهای مالی/لینک نهادهای مالی تحت نظارت / لینک شرکت سرمایه گذاری)
- پرسشنامه مشخصات داوطلب سمت مدیر عاملی یا عضویت در هیأت‌مدیره نهاد مالی” (موجود در آدرس الکترونیکی www.seo.ir /لینک معاونت نظارت بر نهادهای مالی/لینک نهادهای مالی تحت نظارت / لینک شرکت سرمایه گذاری) تکمیل شده توسط اعضای هیأت‌مدیره و مدیرعامل پیشنهادی.
پس از ارسال مدارک به مدیریت نظارت بر نهادهای مالی در صورت تکمیل بودن مدارک و احراز شرایط لازم سازمان اقدام به صدور مجوز تبدیل می نماید. متقاضی ظرف مهلت مقرر باید اقدام به ثبت تغییر موضوع شرکت در مرجع ثبت شرکت ها نماید.
مستندات قانونی صدور مجوز تاسیس و فعالیت شرکت سرمایه گذاری
- قانون بازار اوراق بهادار (مصوب آذرماه 1384 مجلس شورای اسلامی)؛ (موجود در آدرس الکترونیکی www.seo.ir )
- اساسنامه نمونه شرکت‌های سرمایه گذاری (موجود در آدرس الکترونیکی www.seo.ir /لینک معاونت نظارت بر نهادهای مالی/لینک نهادهای مالی تحت نظارت / لینک شرکت‌های سرمایه‌گذاری)
- دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفه ای مدیران نهادهای مالی(مصوب 6/9/86 هیأت مدیره سازمان بورس). (موجود در آدرس الکترونیکی www.seo.ir /لینک معاونت نظارت بر نهادهای مالی/لینک نهادهای مالی تحت نظارت / لینک شرکت سرمایه‌گذاری)
- مصوبه مربوط به حداقل سرمایه شرکت های سرمایه گذاری و مادر (موجود در آدرس الکترونیکی www.seo.ir /لینک قوانین و مقررات)
